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擅改注册申请文件 中金和交控科技再收证监会警

2019-07-08 05:49 - 查看:
证监会的这两份处罚可以视为5月这一事件的延续。根据当时上交所披露的信息,4月28日,在向上交所报送的《交控科技数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同

  证监会的这两份处罚可以视为5月这一事件的延续。根据当时上交所披露的信息,4月28日,在向上交所报送的《交控科技数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

  5月21日,上交所开出科创板启动以来的首份罚单,对上述交控科技的两位保代——万久清和莫鹏进行通报批评处分,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案,对所在券商则予以书面警示。相应的,证监会也对二人出具了警示函。而7月4日证监会发的警示函,则是涉及到公司——交控科技和各收到一份。

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